今年以来,券商各类业务罚单数量一直有走高迹象,特别是经纪业务,成为处罚的高发区。江苏证监局对兴业证券无锡分公司及员工胡道雷出具了警示函。 罚单中提到,员工胡道雷在兴业证券无锡分公司从业期间,被发现存在私下接受客户委托买卖证券及对赔偿客户证券买卖损失作出承诺的行为。同时,兴业证券无锡分公司也因未能及时发现并处理员工违规行为而受到监管措施。分公司主要存在两大问题: 一是部分员工存在未完整报备手机号码的行为,分公司未能及时监测和预警。 二是对分公司原负责人胡道雷手机号码出现在客户证券账户委托记录的异...
2025-02-18